1 关于建立 R&D 资金长效投入机制的探讨 ——基于发电集团企业的研究 中国华电集团科学技术研究总院有限公司，彭敏、张新 摘 要：科技创新是企业发展的驱动力，保障科技创新资金的持续有效投入是根本。本文通过分析目前发电集团企 业 R&D 资金投入不足的现状，在创新资金来源、项目分类管理与支持等方面提出了建议，某种程度上能减轻科技创新资 金筹集难度，促进 R&D 长效投入机制的建立。 关键词：发电集团；R&D；资金投入；长效机制 前言 加快科技创新步伐、提高自主创新能力，是转变经济发展方式、建设创新型国家的重要战略举措，也是 企业实现科学发展的现实需要。 “厂网分开”之后，发电领域的竞争日趋激烈，不断地创新已成为现代企业生 存和发展的关键。加上新一轮节能减排升级改造的压力，更加激发了发电集团企业科技创新的动力。作为技 术创新的源泉，研究与发展（R&D）活动日益受到企业的重视。为提升企业核心竞争力，各大发电企业也相继 成立了中央研究院，在能源技术创新做出突出贡献。但从整个行业来看，整体 R&D 研发投入比例远低于国际 水平，一定程度上制约了科技创新。对于该问题，本文通过分析 R&D 投入对企业发展的重要意义，不同 R&D 资金筹集来源对技术创新效果的影响，集团企业 R&D 资金筹集及投向、建立长效机制进行了探讨。 一、企业 R&D 的重要性 研究与开发（R&D）又称科学研究与试验发展，它包括基础研究、应用研究、试验发展三类科技活动。基 础研究是对基本理论和原理的研究；应用研究是把基础研究发现的新知识、新理论用于特定目标的研究；试 验发展研究是把应用研究的成果直接用于生产实践的研究,能够在短期内见到经济效益。 企业 R&D 投入，反映的是集团企业的科技实力与可持续发展能力。国际上通常以研究与开发经费占营业 收入的比例,衡量一个企业的经济增长潜力和科学发展的能力， 我国也意识到科技创新的内在驱动力， 从 1990 年开展了关于 R&D 的数据统计，并作为衡量小康社会的指标。十八大提出“科技创新是提高社会生产力和综 合国力的战略支撑， 必须摆在国家发展全局的核心位置” ，研究与开发投入正是科技创新的基础环节。研究表 明 [4],R&D 是企业基础竞争力的体现，能够影响企业竞争力中多个其他因素，提高科技创新能力有助于企业竞 争业绩和现实竞争力的提升，对企业的长期发展及增长方式都有着深远的影响。 二、电力行业 R&D 投入现状 进入新世纪以来，各大发电集团强化科技创新，在高效洁净燃煤发电、可再生能源发电、电力环保和节 能降耗技术及装备等领域取得重要进展，部分领域技术已达世界先进水平，为我国电力工业发展、能源安全 保障、能源结构升级、能源技术革命做出了重大贡献。但在 R&D 投入方面明显不足，技术创新还有优化的空 间。根据国家统计局、科学技术部、财政部联合发布的 2013 年全国科技经费投入统计公报，电力、热力生产 与供应业 R&D 经费 58.4 亿元，投入强度（与主营业务收入之比）仅为 0.1%，在国民经济分类行业排名垫底。 发达国家的经验表明， 研发经费投入占企业销售收入的 5%以上， 企业才有竞争力， 2%的企业只能够勉强生存， 而 1%则很难生存。 世界发达国家平均研发投入强度已经达到了 3%左右。 按照创建国家创新型企业的相关要求，